证券登记结算以及证券登记结算公司的职能
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证券登记结算公司的登记结算制度包括什么
证券登记结算制度
1. 证券实名制。
《证券法》第58条首次将个人投资者纳入证券账户实名制，并在195条规定了罚则，完善了证券账户实名制。
2.货银对付的交收制度。
货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
3.分级结算制度和结算参与人制度。
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度、结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
通过对结算参与人实行准入制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。
4.净额结算制度。
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。总之我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
5.结算证券和资金的专用性制度。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
证券登记结算管理办法(2018修正)
第一章 总则第一条 为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条 中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。第二章 证券登记结算机构第七条 证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条 证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、结算账户的设立和管理；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记及权益登记；
（四）证券和资金的清算交收及相关管理；
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
（七）中国证监会批准的其他业务。第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动：
（一）与证券登记结算业务无关的投资；
（二）购置非自用不动产；
（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
（一）章程、业务规则的制定和修改；
（二）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
（三）依法应当报中国证监会批准的其他事项。
前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
（一）业务实施细则；
（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
（十二）中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。第十三条 证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；
（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。
证券登记结算机构是指经国家证券
证券登记结算机构，是指为证券的发行和交易办理证券登记、存管和结算的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、托管和结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 中国的证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。 功能 证券登记结算机构的职能: 1、证券账户和结算账户的设立 这是专门为投资者买卖证券而设置的。证券账户是用来记录投资者买卖证券的，结算账户的作用是为证券交易中的买卖双方提供清算和结算服务。证券公司在证券登记结算机构开立账户，实际上建立了证券公司与证券登记结算机构之间的服务关系，由登记结算机构向证券公司提供与证券交易相关的服务。 2.证券的保管和转让 即托管证券持有人将其持有的证券委托给证券登记结算机构托管，方便交易结算，更安全；过户是根据证券交易的清算交收结果，记录证券持有人持有证券的事实；使用的形式是将证券从一个所有者的账户转移到另一个所有者的账户。本次转让属于股权和债权转让，由证券登记结算机构办理。 3.证券持有人登记册 这是证券登记结算机构对股权和债权的登记。它是基于证券交易中结算、交割和转让的结果。这种登记确定了投资者的权利，并形成了证券持有人的名单。 4.证券交易所上市证券交易的结算和交收 这是实际履行交易双方责任的过程，即一方交付证券，另一方支付价款，这样证券交易才算完成，下一笔交易才能开始和继续。 5.发行人委托的证券权益分配 一般来说，证券发行后，上市交易，在投资者之间流动。发行人很难知道谁持有证券。但是，向股东分配权益或者向债权人支付利息，最好的方式是委托证券登记结算机构根据证券持有人名册进行分配，这样可以做到准确便捷，有利于保护投资者利益。 6.处理与上述业务相关的查询。 它有一个限度，就是与上述业务相关的事项，这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是另一个法定职能。 7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 除上述六项业务外，证券登记结算机构可以提供部分服务，但需经国务院证券监督管理机构批准。 商业 1.存托证券 《证券法》第一百五十九条规定，证券持有人持有的全部证券，应当在上市交易时交存于证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 2.证券信息的提供 《证券法》第一百六十条规定，证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名单及相关信息。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算结果，确认证券持有人持有证券的事实，并提供证券持有人的登记信息。 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 3.必要的业务保障措施 《证券法》第一百六十一条规定，证券登记结算机构应当采取下列措施，保证业务的正常进行: (一)具有必要的服务设备和完善的数据安全保护措施； (二)建立健全业务、财务和安全管理制度； (3)建立完善的风险管理体系。 4.原始凭证的保存 《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。 5.风险基金结算 《证券法》第一百六十三条规定，证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构因违约结算、技术故障、操作失误、不可抗力等原因造成的损失。 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，可以由结算参与人按照证券交易业务的一定比例缴纳。 证券结算风险基金的收取和管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门制定。 《证券法》第一百六十四条第一款规定，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。 《证券法》第一百六十四条第二款规定，证券登记结算机构用证券结算风险基金进行赔偿后，应当向相关责任人追偿。 6.证券账户 《证券法》第一百六十六条规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定，以自己的名义为投资者开立证券账户。 申请开户的投资者必须持有证明中国公民身份或中国法人资格的合法文件。国家另有规定的除外。 7.结算原则 《证券法》第一百六十七条规定，证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当按照货银处理的原则，要求结算参与人足额交收证券和资金，并提供交收担保。 在结算完成之前，任何人不得动用用于结算的证券、资金和担保物。 结算参与人未按时履行结算义务的，证券登记结算机构有权根据业务规则处置前款财产。 8.结算资金和证券的存放和使用 《证券法》第一百六十八条规定，证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存入专门的结算交收账户，只能用于按照业务规则进行的封闭式证券交易的清算交收，不能强制执行。
中国的证券登记结算机构有哪些?
中国的证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是公司的主管部门。
拓展资料
证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券登记结算机构的产生原因
设立证券登记结算机构的根本目的，在于提高证券交易效率，消除证券市场风险。证券交易风险来自多种因素，它可能来自于证券市场的正常价格波动，也可能来自国家政治和经济政策的变动以及金融市场环境的变化，证券交易结算规则对证券市场风险，同样具有重大影响。证券交易的直接后果，是实现证券与货币的互换或交割，即货币持有人改持证券，证券持有人改持货币。保证货币持有人安全、快捷地改持证券，保证证券持有人快捷退出证券市场，显然是证券交易制度必须实现的重要目标。
安全和效率是证券市场监管的基本原则。按照交易安全理念，证券出卖者必须是证券的合法持有人，有权进行证券权利的转移；所谓效率，是指可顺利、无障碍和迅速地实现证券交割过户和投资变现。实现证券交易的安全、效率，是所有证券市场所追逐的目标。
但是，任何证券交割或交付过程中，都会遇到各种风险。在有纸化交易场合下，证券交割是通过背书或其他法定方式交付实物证券而完成的。实物证券的毁损或者灭失，会使证券持有人无法向购买方交付约定的证券，证券持有人财务状况恶化甚至被司法机关采取强制措施时，也会影响其实物交割能力。这些情况显然会使证券购买者面临巨大商业风险，它甚至会影响到证券购买者向其他权利人交付证券，从而引起某种连锁反应。
无纸化交易并没有从根本上改变证券交易风险的存在，相反，有纸化交易中的实物交割风险以变换方式，在无纸化交易中重新显现出来。在无纸化交易中，购买者也可能会随即卖出刚刚买进的证券，或为购买他种证券而卖出已持有的某种证券。在交易频繁的证券市场环境下，必须最大限度地提高交易效率，减少证券逐笔交割和重复交割；必须建立必要的法律制度，确保证券卖方是证券的合法持有人，有能力按期交付所出售的证券，以实现证券交易的最大安全性。在这个意义上，消除证券交割风险，提高证券交割效率，是现代证券交易制度的重要内容。